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發送侵權通知時應一并提供構成侵權的初步證明材料

———肇慶市衡藝實業有限公司與建陽順意貿易有限公司、杭州阿里巴巴廣告有限公司侵害發明專利權糾紛案

【案例要旨】

由于發明專利技術方案復雜，侵權判定難度高，且在侵權判定時，必須根據權利要求書記載的全部技術特征，逐項比對涉案侵權產品的技術特征是否落入上述發明專利權的保護范圍，故在發明專利侵權判定時，侵權比對工作是必經程序。從比對效率、比對成本、過濾惡意投訴的角度，要求權利人在向電子商務平臺經營者發送“侵權通知”時，一并提供侵權比對表等“構成侵權的初步證明材料”，具有較強的合理性。

【案情簡介】

２００６年３月１７日，王曉冰、李良清向國家知識產權申請“磁斥型懸浮裝置”的發明專利，并于２００９年９月２３日獲得授權，專利號：ＺＬ２００６１００６××××.１。２０１０年９月１３日，經國家知識產權局核準，該專利權人變更為肇慶市衡藝實業有限公司（以下簡稱衡藝公司），該專利持續有效。

２０１５年１０月１０日，衡藝公司的委托代理人王輝登陸域名為１６８８.ｃｏｍ的網站，進入名稱為“順意貿易有限公司”的網店，在該網店下單購買產品名稱為“磁懸浮地球儀６寸”的商品，該商品標注價格為２３０元，王輝同時完成了付款手續。庭審中，順意公司認可該網店系由該公司開設，且該公司曾在該網店中銷售過被訴侵權產品的事實。

２０１６年１月１９日，衡藝公司的委托代理人向杭州阿里巴巴廣告有限公司（以下簡稱阿里巴巴公司）寄送律師函，告知衡藝公司為涉案專利的權利人，順意公司銷售的涉案產品侵害了衡藝公司的專利權，并在該律師函中附有涉案侵權產品的網絡鏈接地址。

２０１６年１月２７日，阿里巴巴公司通過電子郵件向衡藝公司的委托代理人回函稱：需要委托代理人提交經衡藝公司授權其進行維權的證明，以及提供侵權比對文件。在此期間，阿里巴巴公司未通知建陽順意貿易有限公司（以下簡稱順意公司）侵權投訴事宜或要求其將涉案產品下架。

２０１６年２月１日，衡藝公司向福州市中級人民法院提起本案訴訟，訴訟請求為：１.順意公司、阿里巴巴公司立即停止銷售、許諾銷售侵犯衡藝公司ＺＬ２００６１００６××××.１號發明專利權的產品；２.順意公司賠償衡藝公司經濟損失１０００００元及合理費用２４４０元，阿里巴巴公司承擔連帶賠償責任；３.本案訴訟費用由二被告承擔。

順意公司在收到法院送達的起訴狀后，自行將被訴侵權產品下架，阿里巴巴公司亦刪除了涉案產品網絡鏈接。

【訴辯意見】

衡藝公司訴稱：衡藝公司持有專利號為ＺＬ２００６１００６××××.１的發明專利，該專利仍為有效專利，依法應予保護。衡藝公司為該專利的專利權人，有權提起本案訴訟。順意公司在阿里巴巴公司運營的網絡平臺（域名：１６８８.ｃｏｍ）上開設名稱為“順意貿易有限公司”的侵權店鋪，并違法銷售、許諾銷售侵犯涉案發明專利權的商品，構成專利侵權，理應承擔侵權責任，阿里巴巴公司作為網絡服務提供者，應針對涉案侵權行為，承擔連帶賠償責任。

順意公司辯稱：侵權產品系向他人購買所得，并非由其銷售，而是另行向他人下單并由他人向消費者發貨，其不構成侵權，不應承擔侵權責任。

阿里巴巴公司辯稱：一、網絡服務提供者采取事后必要措施的前提在于收到投訴人的有效通知。一個合格的有效通知應當具備的條件為：（１）權利人的身份證明、有效聯系方式和地址，若委托他人投訴，還應當提供授權委托證明；（２）權屬證明文件；（３）要求刪除、屏蔽、斷開鏈接的商品名稱和具體互聯網鏈接；（４）構成侵權的初步證明材料，如涉嫌侵權商品與專利權保護范圍的比對材料等。阿里巴巴公司在官網上已有公示告知關于上述有效通知的要求，但衡藝公司委托律師投訴時，明顯缺少：（１）權利人委托律師投訴的授權證明，也沒有提供營業執照；（２）權利人未提供被投訴方構成侵權的初步證明材料，本案系涉嫌專利侵權，權利人應提供涉嫌專利侵權的比對材料。因此，衡藝公司的投訴是一個無效的通知，阿里巴巴公司要求衡藝公司補充材料的情況下，對其投訴未采取必要措施不存在過錯的問題。二、阿里巴巴公司作為網絡服務提供者，沒有能力也沒有義務主動審查涉訴商品是否屬于侵權。阿里巴巴公司作為網絡服務提供者，在大量的投訴通知中不可避免地存在不當投訴和惡意投訴的行為，由于本案涉案專利復雜，即使是法院審理也需要作專業的對比分析，阿里巴巴公司作為第三方平臺沒有專業判斷專利是否侵權的能力，僅以普通人的身份基于合理審慎義務介入判斷。在衡藝公司未提供有效通知材料時，阿里巴巴公司無能力判斷涉案產品是否侵權。三、衡藝公司起訴后，阿里巴巴公司及時刪除了銷售網頁地址鏈接，阿里巴巴公司不存在過錯。

【法院審理】

一審法院認為：

衡藝公司持有專利號為ＺＬ２００６１００６××××.１的發明專利，該專利目前仍處于有效狀態，其合法權利受我國法律保護。我國專利法第五十九條第一款規定：“發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容。”《最高人民法院關于審理侵犯專利權糾紛案件應用法律若干問題的解釋》第七條中規定：“人民法院判定被訴侵權技術方案是否落入專利權的保護范圍，應當審查權利人主張的權利要求所記載的全部技術特征。被訴侵權技術方案包含與權利要求記載的全部技術特征相同或等同的技術特征的，人民法院應當認定其落入專利權的保護范圍；......”

經過比對分析，被控侵權產品的技術特征Ａ-Ｆ與涉案專利權利要求１限定的全部技術特征一一對應并完全相同，落入了涉案專利的保護范圍。根據專利法第十一條第一款的規定：“發明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規定的以外，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。”

順意公司在阿里巴巴網站（域名：１６８８.ｃｏｍ）展示涉案“磁懸浮地球儀”并發出銷售要約，構成許諾銷售行為。順意公司接受消費者下單，即為與消費者就買賣“磁懸浮地球儀”產品達成合意，構成了專利法意義上的銷售行為。至于順意公司所稱另行向他人下單并由他人向消費者發貨等情由，系其具體履行出售義務的方式問題，不影響順意公司的行為構成銷售產品。順意公司所銷售的“磁懸浮地球儀”落入衡藝公司專利號為ＺＬ２００６１００６××××.１專利權的保護范圍，且該銷售行為未經衡藝公司允許，構成對衡藝公司合法享有的專利權之侵害，應當承擔停止銷售侵權產品的責任。順意公司所銷售的產品不符合產品質量法對于產品標識的規定，順意公司未盡合理審查義務，主觀上存在過錯，不能依據合法來源免除賠償責任。

阿里巴巴公司的經營行為主要是為商戶與買家提供線上交易平臺，本身并不從事商品的銷售及許諾銷售，即并未直接實施涉案專利。根據侵權責任法第三十六條中“網絡用戶利用網絡服務實施侵權行為的，被侵權人有權通知網絡服務提供者采取刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施。網絡服務提供者接到通知后未及時采取必要措施的，對損害的擴大部分與該網絡用戶承擔連帶責任”之規定，阿里巴巴公司作為網絡服務提供者，衡藝公司在提起本案訴訟前曾以律師函的方式函告其所經營的網站上存在侵害涉案專利權的行為，并指明了侵權商戶及侵權產品的銷售鏈接地址，阿里巴巴公司以通知所附文件不齊為由要求衡藝公司的委托代理人補充提供材料，但在此期間并未及時通知其網站上的被投訴商戶，即本案順意公司，同時也未及時采取防止侵權損失擴大的必要措施，明顯存在過錯。但鑒于衡藝公司發出通知至提起本案訴訟的期間間隔較短，阿里巴巴公司在收到起訴材料后刪除了侵權產品的銷售網頁地址鏈接，衡藝公司也未舉證證明在此較短的期間內存在擴大損失，根據本案的具體情節，無須判令阿里巴巴公司承擔損失擴大的責任。綜上，專利權人的合法權利受法律保護。本案原、被告均未提交侵權損失、獲利或專利許可使用費的證據，依法適用法定賠償。考慮涉案專利權的類型、被告的主觀過錯、銷售侵權產品的實際情況等因素，酌定順意公司賠償衡藝公司經濟損失人民幣２００００元。衡藝公司為調查取證支出的公證費用人民幣２２００元，屬于合理費用，亦應由順意公司承擔。順意公司應合計賠償衡藝公司經濟損失人民幣２２２００元。阿里巴巴公司在本案中可免于承擔連帶賠償責任。

綜上，一審法院依法判令：一、順意公司自判決生效日起立即停止許諾銷售、銷售侵害衡藝公司“磁斥型懸浮裝置”發明專利權（專利號：ＺＬ２００６１００６××××.１）的“磁懸浮地球儀”產品；二、順意公司自判決生效之日起五日內賠償衡藝公司經濟損失人民幣２２２００元（已包含合理費用）；三、駁回衡藝公司的其他訴訟請求。

二審法院認為：

網絡服務提供者知道網絡用戶利用其網絡服務侵害他人民事權益，未采取必要措施的，與該網絡用戶承擔連帶責任。本案中，阿里巴巴公司主張權利人投訴發明專利侵權的“通知”應當具備四個要件，即（１）權利人的身份證明（營業執照副本或身份證復印件）、有效聯系方式和地址，若委托他人投訴，還應當提供授權委托證明；（２）權屬證明文件（如專利證書）；（３）要求刪除、屏蔽、斷開連接的商品名稱和具體互聯網鏈接；（４）構成侵權的初步證明材料，如涉嫌侵權商品與專利權保護范圍的比對材料。侵權責任法雖然沒有進一步解釋權利人發出的“通知”應具備的構成要件，但知識產權作為一種私權，行使該權利的方式不外乎是由權利人直接進行，或者由權利人授權他人行使。如果他人未得到權利人的授權而行使，除非得到權利人事后的追認，或者由公權力部門為了社會公共利益而進行執法，否則行使該知識產權的行為應屬無效。因此，阿里巴巴公司主張權利人維權投訴發出的“通知”應當具備的四項要件中的前三項要件符合法律的規定，在實務中應具備上述三個要件，才能構成“有效通知”。

當前，電子商務迅猛發展，伴隨而來的是知識產權權利人通過網絡平臺投訴越來越多，其中濫用投訴、錯誤投訴也占有相當比例。由于發明專利侵權判斷具有高度的專業性，作為網絡服務提供商要求發明專利投訴人還須提供“構成侵權的初步證明材料”具有一定的合理性，因為發明專利權利人提出投訴必然要先行侵權比對，判斷網絡商戶銷售的商品的技術特征與其發明專利的技術特征是否相同或者等同，然后決定是否投訴。根據二審法院補充查明的事實，網絡服務提供商要求發明專利的權利人在網絡上填寫“侵權的初步證明材料”，因權利人決定向網絡服務提供商提出投訴前，必然要先行專利侵權的技術比對，因此，并不會額外增加發明專利權利人的負擔。相反，在當前惡意投訴和不當投訴海量增加的情況下，網絡服務提供商要求專利權利人提交“侵權的初步證明材料”，可以在形式上過濾掉部分的不當投訴及濫用投訴，從而將合格的投訴及時傳遞給網絡商戶，以便根據網絡商戶的反應，采取進一步的措施，提高投訴質量，達到在網絡環境下既維護知識產權保護的基本價值，又在一定程度上達到維護網絡服務商及網絡商戶的合法利益，最終讓廣大消費者受益，促進電子商務的健康發展。

阿里巴巴公司在接到投訴通知后，要求投訴人補充“授權材料”及“侵權的初步證明材料”，因本案涉及的投訴并非權利人自己行使，而是委托律師代為行使，因此阿里巴巴公司要求投訴人補充授權材料及侵權的初步證明材料是符合電子商務當前的交易實際的。在投訴人未補齊上述兩方面的材料的情況下，應當認定衡藝公司的投訴通知是一個無效的通知，阿里巴巴公司未及時斷開有關鏈接沒有過錯，原審法院認定阿里巴巴公司“明顯存在過錯”應屬適用法律錯誤，阿里巴巴公司的上訴有理，二審法院予以支持。鑒于原審判決雖認定阿里巴巴公司存在明顯過錯，但并沒有判決阿里巴巴公司承擔任何的法律責任，因此，對原審的判決結果應予維持，根據本案的實際，上訴費用由上訴人負擔。綜上，二審法院最終駁回上訴，維持原判。

【案例評析】

衡藝公司在起訴立案前曾向電子商務平臺經營者阿里巴巴公司發送過“侵權通知”，要求其立即采取刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施，并及時停止涉案專利侵權行為。然而，衡藝公司在發送上述“侵權通知”時，并未一并向電子商務平臺經營者提供“構成侵權的初步證明材料”。阿里巴巴公司在接到該侵權通知后，與投訴人及時取得了聯系，要求其補充提供上述“構成侵權的初步證明材料”，但投訴人并未如期提供。

根據侵權責任法第三十六條的規定，權利人發現電子商務平臺上存起專利侵權信息后，有權利向電子商務平臺經營者進行投訴，要求其及時采取刪除、屏蔽侵權信息等必要措施。但是，專利侵權具有很強的隱蔽性，特別對發明專利而言，由于其往往涉及較為復雜的技術比對，因此，一般很難直觀判斷其是否構成侵權。以發明專利侵權判定為例，通常需要根據權利要求書記載的全部技術特征，逐項比對涉案侵權產品中的技術特征是否落入上述專利權的保護范圍，因此，在發明專利侵權判定時，侵權比對工作是必經程序。

另外，由于電子商務平臺上存在海量商品信息，電子商務平臺經營者客觀上難以具體甄別上述商品是否涉嫌侵犯他人的知識產權。投訴人在針對侵犯發明專利權的行為向電子商務平臺經營者發送“侵權通知”時，若僅列舉涉案侵權商品的名稱、網絡地址等基本信息，而未針對專利權利要求與涉案產品作詳細的侵權比對分析，電子商務平臺經營者往往難以判斷投訴事項是否成立。

一般而言，權利人對涉案發明專利的技術方案、侵權產品的技術特征最為了解，因此由投訴人承擔侵權比對工作，往往效率更高，也更準確。同時，根據“誰主張，誰舉證”的基本原則，權利人無論是向行政機關進行行政投訴，抑或向司法機關提起民事訴訟，其均應承擔專利侵權比對的法律責任，否則應承擔舉證不能的法律后果。因此，在權利人向電子商務平臺經營者發送“侵權通知”時，要求其一并提供侵權比對表等“構成侵權的初步證明材料”，并未額外增加權利人的負擔。同時，對權利人作上述要求，亦可在一定程度上過濾部分惡意投訴行為，并有益于我國電子商務的健康有序發展。

標簽：玉溪開封曲靖宿遷朝陽青島崇左滄州

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