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尚未出版的《福特回憶錄》許可使用后引起的版權(quán)案

案例概述

１９７７年，美國(guó)剛離任的前總統(tǒng)福特與哈伯出版公司簽訂了一份出版合同。通過(guò)合同，福特將其尚未動(dòng)筆寫(xiě)的回憶錄的未來(lái)出版權(quán)，全部轉(zhuǎn)讓給該公司。合同還規(guī)定福特將回憶錄全文出版前的首次連載權(quán)、摘編出版權(quán)，也全部轉(zhuǎn)讓給該公司。

１９７９年，《福特回憶錄》接近完稿時(shí)，哈伯出版公司以２５０００美元的許可使用費(fèi)，許可美國(guó)《時(shí)代》周刊從尚未出版的《福特回憶錄》中摘登７５００字。這７５００字主要涉及回憶錄中這樣一段敘述：福特認(rèn)為自己做了某些對(duì)不住尼克松的事情（尼克松任總統(tǒng)期間，福特任副總統(tǒng)，“水門(mén)事件”尼克松下臺(tái)后，福特接任總統(tǒng)），這段敘述是《福特回憶錄》的精華部分。

《時(shí)代》周刊與哈伯公司簽訂許可證合同時(shí)，預(yù)付１２５００美元，另一半將在該雜志正式登出這７５００字時(shí)再付。當(dāng)《時(shí)代》雜志正要登載這段文字時(shí)，一位曾參加《福特回憶錄》編寫(xiě)工作，后到《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志任編輯的人，在《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志上搶先發(fā)表了一篇２２５０字的文章。其中有３００～４００字取自《時(shí)代》雜志即將刊載的那７５００字。該編輯引用這段文字未經(jīng)任何人許可?！稌r(shí)代》雜志認(rèn)為，《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志這篇文章中的３００～４００字基本上把那７５００字的內(nèi)容點(diǎn)明了，等于搶了《時(shí)代》雜志獨(dú)家新聞，因此《時(shí)代》雜志沒(méi)必要再登那７５００字。于是取消了原刊載計(jì)劃，并拒絕向哈伯公司支付其余的１２５００美元。

哈伯公司向《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志所在地紐約南區(qū)的聯(lián)邦法院起訴，告該雜志侵犯了公司的版權(quán)，要求賠償其實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失１２５００美元。聯(lián)邦區(qū)法院認(rèn)定被告行為構(gòu)成侵權(quán)。被告不服判決，向第二巡回上訴法院上訴。上訴法院認(rèn)為，該雜志引用７５００字中僅３００～４００字，數(shù)量很小，而且注明引自《福特回憶錄》，應(yīng)屬合理使用，因而改變了聯(lián)邦區(qū)法院的判決。哈伯公司不服，向美國(guó)聯(lián)邦最高法院上訴。

××年５月，美國(guó)聯(lián)邦最高法院判決，《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志引用《福特回憶錄》７５００字中３００～４００字，構(gòu)成侵權(quán)，不屬于合理使用。《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志應(yīng)向哈伯出版公司支付１２５００美元賠償費(fèi)，并支付全部訴訟費(fèi)用。

案例評(píng)析

美國(guó)聯(lián)邦最高法院在判決中認(rèn)為，判定該雜志侵權(quán)有以下兩個(gè)關(guān)鍵性因素：

第一，《福特回憶錄》是一部尚未發(fā)表的作品，摘取其任何一部分發(fā)表，無(wú)論量的大小，均侵犯了哈伯出版公司的首次出版權(quán)及首次摘編權(quán)，均不可能以“合理使用”對(duì)待。

第二，哈伯公司許可《時(shí)代》周刊登載的７５００字是全書(shū)的精華，《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志引用的３００～４００字又是７５００字的精華。而且，從《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志的那篇文章整體來(lái)看，這３００～４００字也是其最引人注目的部分，沒(méi)有這幾百字，該文章絲毫不能吸引人。

另外，從美國(guó)《版權(quán)法》第１０７條關(guān)于合理使用的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一來(lái)看，《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志登出這幾百字，顯然對(duì)哈伯公司的市場(chǎng)收入產(chǎn)生了直接的不利影響。哈伯公司減少直接收入１２５００美元。

本案中，《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志引用３００～４００字，其目的并非為了非營(yíng)利的學(xué)習(xí)、研究所用，而是具有商業(yè)性質(zhì)的使用。按照美國(guó)《版權(quán)法》第１０７條關(guān)于合理使用的標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)司法判決也確定，合理使用原則上不適用于未發(fā)表的作品。而本案中《福特回憶錄》是未發(fā)表的作品，引用３００～４００字不按合理使用對(duì)待。值得一提的是，有些國(guó)家規(guī)定，某些合理使用的方式對(duì)未發(fā)表的作品也適用。如日本《著作權(quán)法》第３０條規(guī)定，僅為個(gè)人或家庭使用而復(fù)制有關(guān)作品，可不區(qū)分有關(guān)作品是否已經(jīng)發(fā)表，但這種使用未發(fā)表作品的方式，也不可用于商業(yè)目的。

《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志擅自引用《時(shí)代》雜志將要刊載的文章中的精華部分，搶了該雜志獨(dú)家刊載的內(nèi)容，在商業(yè)中獲得了利益。同時(shí)，《時(shí)代》雜志卻受到了損失，哈伯出版公司又喪失了本應(yīng)得到的１２５００美元許可證使用費(fèi)。在這種情況下，如果確認(rèn)《國(guó)家產(chǎn)業(yè)》雜志的行為構(gòu)成合理使用，那么法院的判決就不合理了。

著作權(quán)許可使用是指著作權(quán)人許可他人以一定的方式，在一定時(shí)期內(nèi)和一定范圍內(nèi)使用其作品的行為。著作權(quán)人的許可使用是一種法律行為，可以在許可人和被許可人之間建立權(quán)利義務(wù)關(guān)系。通常的法律形式表現(xiàn)為著作權(quán)許可使用合同，著作權(quán)人通過(guò)許可使用合同可以將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容許可他人使用，被許可人向著作權(quán)人支付著作權(quán)使用費(fèi)。這種情況被稱(chēng)為著作權(quán)許可證貿(mào)易，也是最常見(jiàn)的著作權(quán)貿(mào)易。許可他人使用，是大多數(shù)著作權(quán)人實(shí)現(xiàn)其著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要方式。著作權(quán)許可使用合同有以下特點(diǎn)：

（１）通過(guò)著作權(quán)許可使用合同，被許可人所獲得的是在一定期間、一定范圍內(nèi)以一定方式使用作品的權(quán)利，著作權(quán)并未轉(zhuǎn)讓?zhuān)鳈?quán)仍然全部屬于著作權(quán)人。

（２）著作權(quán)許可使用合同中的被許可人對(duì)作品的使用，不能超出合同約定的范圍。

第一，被許可人不得以未被許可使用的方式使用作品，比如著作權(quán)人許可他人翻譯其小說(shuō)，而他人又將小說(shuō)改編成劇本發(fā)表，就超出了許可使用的范圍。

第二，被許可人不得將被許可使用的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三人，否則就超出了許可使用的范圍。

（３）被許可人對(duì)第三人侵犯自己權(quán)益的行為，有權(quán)根據(jù)著作權(quán)許可使用合同，以自己的名義向侵權(quán)行為人提起訴訟。要求保護(hù)的權(quán)利，僅限于許可使用合同中被許可人所享有的權(quán)利。

（４）著作權(quán)許可使用合同保障演繹作品原著作權(quán)人的權(quán)利。比如小說(shuō)《青春之歌》改編為同名電影，須取得小說(shuō)著作權(quán)人的許可；如果從電影劇本改編為電視連續(xù)劇劇本，除了要取得電影劇本著作權(quán)人的許可外，還須取得原小說(shuō)著作權(quán)人的許可。

為了明確著作權(quán)貿(mào)易中雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，各國(guó)普遍采用著作權(quán)許可使用合同的方式。我國(guó)《著作權(quán)法》“著作權(quán)許可使用和轉(zhuǎn)讓合同”一章規(guī)定了著作權(quán)許可使用制度，《著作權(quán)法》第二十四條規(guī)定：

“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立合同或者取得許可，本法規(guī)定可以不經(jīng)許可的除外。”

可見(jiàn)，除法律另有規(guī)定外，凡是使用他人的尚未進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品，要取得他人的著作權(quán)或者鄰接權(quán)中的某項(xiàng)權(quán)利，均應(yīng)與著作權(quán)人、鄰接權(quán)人訂立許可使用合同，以明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。關(guān)于許可使用合同的形式，《著作權(quán)法實(shí)施條例》第二十三條規(guī)定，同著作權(quán)人訂立合同或者取得許可使用其作品，應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，但是報(bào)社、雜志社刊登作品除外。由此可知，著作權(quán)許可使用合同原則上應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，以確保交易安全。

根據(jù)使用作品的不同形式，著作權(quán)許可使用合同劃分為不同的種類(lèi)，如出版權(quán)許可使用合同，表演權(quán)許可使用合同，編輯權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)許可使用合同，以及各類(lèi)鄰接權(quán)許可使用合同。

為保證許可使用合同的有效性和雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的明晰，指導(dǎo)當(dāng)事人的締約行為，《著作權(quán)法》第二十四條根據(jù)著作權(quán)許可使用合同的性質(zhì)和特點(diǎn)，規(guī)定了合同的主要條款：

（１）許可使用作品的方式。著作權(quán)許可使用合同須明確約定著作權(quán)人許可被許可人以何種方式使用其作品，如授權(quán)的改編，應(yīng)明確改編為何種新的作品形式。

（２）許可使用的權(quán)利是專(zhuān)有使用權(quán)或者非專(zhuān)有使用權(quán)。專(zhuān)有使用權(quán)是獨(dú)占的、排他的權(quán)利，是指著作權(quán)人將許可使用的著作權(quán)，如出版權(quán)，授權(quán)給被許可人后，在合同有效期內(nèi)，著作權(quán)人既不能再將上述權(quán)利授權(quán)給第三人使用，自己也不能使用。非專(zhuān)有使用權(quán)是指著作權(quán)人將許可使用的著作權(quán)，授權(quán)給被許可人后，在合同的有效期內(nèi)，還可以將上述權(quán)利許可給第三人使用。如果合同中未明確約定許可使用的權(quán)利是專(zhuān)有使用權(quán)，還是非專(zhuān)有使用權(quán)，法律也未規(guī)定是專(zhuān)有使用權(quán)，倘若發(fā)生糾紛，只能認(rèn)為被許可人取得的是非專(zhuān)有使用權(quán)。著作權(quán)法明確規(guī)定的圖書(shū)出版合同，被許可人（出版者）在合同約定期間享有的是專(zhuān)有出版權(quán)。

（３）許可使用的范圍、期間。許可使用的范圍是指被許可使用的著作權(quán)在地域上的效力。如表演的地區(qū)、播放的地區(qū)等。許可使用的期間，是指被許可使用的著作權(quán)在時(shí)間上的效力?！吨鳈?quán)法》第三十五條規(guī)定，合同的有效期限不超過(guò)１０年，合同期滿可以續(xù)訂。

（４）付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法?！吨鳈?quán)法》第二十七條規(guī)定，使用作品的付酬標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定。主管部門(mén)規(guī)定的付酬標(biāo)準(zhǔn)有一個(gè)幅度，合同雙方可以約定。如不在規(guī)定的幅度內(nèi)約定付酬標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

（５）違約責(zé)任。著作權(quán)許可使用合同對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，雙方均應(yīng)履行合同義務(wù)，如果當(dāng)事人違反合同規(guī)定，應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任，雙方可以訂立違約條款，以便明確應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

（６）雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容。除了以上五方面內(nèi)容外，根據(jù)雙方當(dāng)事人的需要以及合同本身的情況，可以由雙方協(xié)商訂立其他內(nèi)容，如糾紛解決方法等。

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