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以客體功能為軸線的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型動(dòng)態(tài)譜系

在國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約方面,我國(guó)《民法總則》《俄羅斯聯(lián)邦民法典》《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》都具體列舉了各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體;在理論研究方面,智力成果和商業(yè)標(biāo)記、文學(xué)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩種主流分類。它們顯然都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的靜態(tài)觀察,既沒(méi)有正確找到類型動(dòng)態(tài)譜系的“最小公因數(shù)”,又沒(méi)有正確定位類型動(dòng)態(tài)譜系的觀察視角。
首先,指示功能、意指功能和實(shí)用功能分別是商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和專利權(quán)的體系同一性基礎(chǔ),同時(shí)構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型動(dòng)態(tài)譜系的“最小公因數(shù)”。
從表面上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型以客體形態(tài)為基礎(chǔ),商標(biāo)、作品和專利分別決定了商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和專利權(quán)的保護(hù)模式。現(xiàn)實(shí)往往相反,是先確定智力成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式,然后反推其客體形態(tài),這也解釋了同一智力成果保護(hù)存在不同立法體例的現(xiàn)象。換言之,典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間、典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)與非典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的劃分不是絕對(duì)的,可能僅具有立法體系安排的形式意義。《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第5 條之五規(guī)定工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)獲得成員國(guó)保護(hù),卻沒(méi)有明確規(guī)定采用何種保護(hù)方式,所以不同的國(guó)家分別采用了專利權(quán)保護(hù)模式、版權(quán)保護(hù)模式和專門立法模式。50 這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體分類往往屬于體系安排的事后解釋,它使知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類具有客觀性的表象,掩蓋了主觀選擇的因素。
雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類不是依據(jù)客體形態(tài)的純粹事實(shí)判斷,但也不是完全任意的主觀劃分。對(duì)于典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和專利權(quán),權(quán)利客體必須符合體系同一性基礎(chǔ),具有典型的指示功能、意指功能和實(shí)用功能。對(duì)于非典型知識(shí)產(chǎn)權(quán),權(quán)利客體同時(shí)體現(xiàn)了兩種或三種功能,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只能針對(duì)其中一種,且其他并存的功能常常構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的限制。實(shí)用藝術(shù)作品、建筑作品、集成電路布圖設(shè)計(jì)等都同時(shí)具有意指功能和使用功能。著作權(quán)僅保護(hù)這些智力成果的藝術(shù)性,實(shí)用性被排除在著作權(quán)保護(hù)之外。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第12 條,由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀,不得申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)。可見(jiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型化的“最小公因數(shù)”是客體功能。一方面,指示功能、意指功能和實(shí)用功能本身不可能相互交叉,它們即便共存于智力成果上,也能夠在觀念上被識(shí)別和區(qū)分,比如實(shí)用藝術(shù)作品要求藝術(shù)性和實(shí)用性在觀念上必須相互獨(dú)立。另一方面,即便智力成果具有多重功能,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)旨在保護(hù)其中一種客體功能,其他功能不但不可能同時(shí)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),而且會(huì)限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍。
其次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型動(dòng)態(tài)譜系需要以智力成果與其物質(zhì)載體的關(guān)系為觀察視角,而不能采用種加屬差的分析方法。
指示功能、意指功能和實(shí)用功能以智力成果和物質(zhì)載體的關(guān)系為觀察視角,體現(xiàn)了在人類意識(shí)活動(dòng)中智力成果與物質(zhì)載體之間關(guān)系的不同表現(xiàn)形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型動(dòng)態(tài)譜系的“最小公因數(shù)”是指示功能、意指功能和實(shí)用功能,而它們與智力成果不是一一對(duì)應(yīng)的。智力成果不可能僅存在一種客體功能,但是特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)旨在保護(hù)其中一種客體功能。因此,所謂基于動(dòng)態(tài)譜系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型化,本質(zhì)上是對(duì)智力成果與物質(zhì)載體之間關(guān)系的類型化,既要確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體功能,又要明確限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的其他客體功能。此外,客體功能僅具有觀念上的可分性,卻共存于同一物質(zhì)載體之上,所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的形態(tài)必然具有多樣性,需要以指示功能、意指功能和實(shí)用功能為軸線的類型動(dòng)態(tài)譜系。
傳統(tǒng)理論將知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體還原為信息、信號(hào)、符號(hào)、形式、知識(shí)產(chǎn)品等概念,然后采用屬加種差的方法構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)靜態(tài)體系。第一,信息、信號(hào)、符號(hào)等概念比知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體具有更加豐富的內(nèi)涵,這容易造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之非物質(zhì)性的泛化理解。客體的非物質(zhì)性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本特征,“知識(shí)財(cái)產(chǎn)法律化帶來(lái)了財(cái)產(chǎn)的‘非物質(zhì)化革命’,這是羅馬法以來(lái)財(cái)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一場(chǎng)深刻的制度創(chuàng)新與變革”。51 然而,隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,數(shù)據(jù)作為非物質(zhì)性客體日益凸顯。數(shù)據(jù)顯然不屬于智力成果范疇,其非物質(zhì)性不同于智力成果的非物質(zhì)性。在信息技術(shù)的背景下,數(shù)據(jù)的虛擬性并不意味著主觀性和普遍性。數(shù)據(jù)并非以其所含信息內(nèi)容來(lái)界定權(quán)利義務(wù)關(guān)系,而是以作為存儲(chǔ)在網(wǎng)絡(luò)的比特形式來(lái)加以討論的,故數(shù)據(jù)本身并不具有類似知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的信息壟斷的內(nèi)在特征。第二,傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體理論采用屬加種差的方法構(gòu)建的只是靜態(tài)的概念體系。商標(biāo)、作品和專利是智力成果的下位概念,同時(shí)是各種非典型智力成果的上位概念。例如,計(jì)算機(jī)軟件、半導(dǎo)體芯片、實(shí)用藝術(shù)作品是特定領(lǐng)域的、具有實(shí)用性的作品,外觀設(shè)計(jì)是富有美感的、用于工業(yè)產(chǎn)品的專利。顯然,這種靜態(tài)體系忽視了智力成果與其物質(zhì)載體的關(guān)系,從而缺乏以客體功能為基礎(chǔ)的類型化分析,并沒(méi)有真正揭示不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型之間的關(guān)聯(lián)。典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的構(gòu)成要件被明確規(guī)定,比如商標(biāo)的顯著性,作品的獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性,專利的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性,卻無(wú)法解釋在物質(zhì)載體角度下典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體之間的過(guò)渡性特征。某一智力成果不可能體現(xiàn)物質(zhì)載體的全部共同特征,所以同一個(gè)物質(zhì)載體可能承載多個(gè)智力成果,例如某一個(gè)美術(shù)作品被當(dāng)作商標(biāo)使用,某一本小說(shuō)或某個(gè)專利產(chǎn)品被貼上出版社或銷售商的商標(biāo),某一尊雕塑作品使用了作為專利產(chǎn)品的雕塑材料等。這種智力成果與物質(zhì)載體之間的復(fù)雜對(duì)應(yīng)關(guān)系,顯然不是以種加屬差方法為基礎(chǔ)的靜態(tài)概念體系可以充分闡述的,而是需要以客體功能為軸線的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型動(dòng)態(tài)體系來(lái)闡釋的。

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