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知識產權海關保護的甚本原則

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《中華人民共和國知識產權海關保護條例》雖未在總則集中列明實施知識產權海關保護所應遵循的原則,但在各章條款中卻隱含了這些原則,主要可以概括為以下6項:
(一)“備案前置”原則隨著國際貿易的不斷發展,進出境領域的知識產權侵權行為也不斷增多。社會各階層已開始認識到保護知識產權的重要性,申請商標權、專利權、著作權注冊登記的企業和個人越來越多。據不完全統計,我國有效注冊商標約計115萬件,加之國內外其他知識產權,可謂數量繁多。對于這么多數量的知識產權,海關無法也不可能承擔全部的保護職能。為確保有重點地保護知識產權,集中力量打擊進出境領域的侵權活動,我國海關保護知識產權采取“備案前置”原則。所謂“備案前置”,是指知識產權權利人要求海關對其與進出境貨物有關的知識產權實施保護的,應當將其知識產權向海關總署備案,并在其認為必要時向海關提出采取保護措施的申請;知識產權權利人請求海關對其未在海關總者備案的知識產權采取保護措施的,應當在向海關總署提出申請的同時向海關總署辦理知識產權海關保護備案。采取“備案前置”的原則,還可以使海關對申請保護的知識產權,進行初步的權利審核和有效性的審核,防止無權提出保護申請的企業或個人提出保護申請,影響他人的正常進出口貿易。同時,權利人在備案時,提供有關知識產權的權利狀況權利人的聯系方式、合法使用知識產權情況侵權嫌疑單位、有關圖片和照片等信息,使海關有可能在對貨物的日常監管過程中確定查驗重點,及時對比,一旦發現侵權嫌疑貨物能及時聯系權利人。進行知識產權海關保護備案,還可以對進出口侵權貨物的企業起到一定的警告和震懾作用。
“銀河”牌棉滌綸布是東方國際集團上海市紡織品進出口有限公司經營的主要產品,遠銷五大洲,在國際市場上也享有很高的知名度。從1974年起該公司已累計出口20多億美元。但近年來,“銀河”商標屢受假冒侵權的侵害,對非洲、北美、中東東南亞等地區的出口量急劇下降。自海關開展知識產權保護工作后,東方國際集團上海市紡織品進出口有限公司及時進行了知識產權海關備案,成為上海第二家申請海關保護備案的企業。5年來,全國各地海關相繼查獲侵犯“銀河”商標專用權案件40余次,案值2000多萬美元,制止了假冒偽劣商品出境,增強了“銀河”商標在國際市場的競爭力。該公司出口量明顯回升,2000年出口額超7000美元,經上海市著名商標認定委員會認定,“銀河牌棉滌綸被評定為上海市著名商標。但仍有不少知識產權權利人不了解得如何在進出境環節保護其知識產權。目前,在海關總署進行知識產權保護備案的,共2000多件。以商標權為例,在我國115萬件有效注冊商標中,在海關總署進行商標權備案的僅有1400多件,兩者數量相差懸殊。2000年10月7日,上海浦東機場海關查驗發現J省某集團股份有限公司出口K國的手表中,部分商品上標有HK字樣及圖案,案值12萬余元人民幣。經查詢海關備案數據庫,HK未在海關總署進行海關知識產權保護備案。為保障權利人的合法權益,上海海關法律室在沒有任何權利人信息的情況下,沒有輕易決定將涉嫌侵權貨物放行,而是想盡辦法幾番周折尋找權利人。經權利人的代理人確認標有HK字樣及圖案的商品均屬侵權。權利人專門派員來上海,在上海海關的指導下,該公司依法向總署提出知識產權保護申請和備案。對于其它至今仍未辦理備案手續的注冊商標,海關希望各知識產權權利人,應當及時到海關總署辦理知識產權海關保護備案手續,以使自己的合法權益能及時有效地得到保護。
(二)“主動保護”與“被動保護”相結合原則國外實施知識產權海關保護主要有以下兩種類型:一種是遵循被動保護的原則,即必須以知識產權權利人的保護意愿為前提。在權利人末提出保護申請的情況下,海關不主動查緝;另一種是海關依職權主動查緝。有鑒于侵犯知識產權的行為不僅直接損害權利人的利益,而且也侵害了國家和消費者的利益。海關作為國家的進出關境的監管機關,對于屬于禁止進出口貨物的知識產權侵權貨物理應具有主動查緝權。同時,海關保護知識產權,是以確保合法國際貿易的暢通為前提的,海關不可能為了制止知識產權侵權貨物的進出境,而對所有進出境貨物逐票查驗,在通常情況下只有通過由知識產權權利人提出申請、提供盡可能詳盡的情報來查緝。因此,根據我國國情和參照國際海關通行做法,我國海關采用了“主動保護”與被動保護”相結合的原則。
(三)擔保與反擔保相結合的原則知識產權權利人提出申請后經過依法查證,會出現兩種情況種是權利人申請合理,貨物確為侵權貨物;另一種是權利人申請不當,貨物為非侵權貨物。在兩種情況下,都會產生倉儲、保管和處置等有關費用。在第二種情況下,還會發生貨主要求賠償經濟損失的事情。因此,有必要由申請人向海關提供擔保,保證其承擔由豐請進出境知識產權保護而產生的一切費用出于公正的考慮,并鑒于知識產權權利人也有可能在信息不完全或者信息失真的情況下,提出不當的主張,為了使雙方當事人的損失減少到最低程度,各國海關一般都允許貨主對扣留其貨物提出異議,并有權申請海關放行貨物但同時必須提供反擔保。這種反擔保可以保證海關決定或法院判決確定其侵權時,貨主能承擔相應的法律責任,如能足額扣繳等值價款、罰款等。上海海關曾于2000年6月查獲A省某健身用品有限責任公司出口一批滑板車。經滑板車及滑板車剎車裝置實用新型專利權權利人到現場驗貨,確認貨物侵權。權利人向海關繳納了與貨物等值的擔保金后,海關將貨物扣留。但該公司提出異議,認為其出口的滑板車系自行設計開發,不構成侵犯專利權的行為。同時,又向海關提交了貨物價值兩倍的擔保金海關依法封樣后將貨物放行,權利人與該公司雙方進入訴訟程序。
(四)非商業性侵權貨物的有限豁免原則在實施知識產權海關保護的國家和地區,通常都將侵犯知識產權的進出境貨物規定為禁止進出境貨物,同時對攜帶、郵寄進出境的少量非商業性的侵權物品采用有限豁免原則,不以侵權貨物論處,由海關徑予放行。《RIPS協議》也有類似規定。我國的知識產權海關保護工作也遵循了這一國際慣例,《條例》第33條規定:“個人攜帶進出境的行李物品郵寄進出境的物品,超出自用、合理數量,并侵犯受中華人民共和國法律、行政法規保護的知識產權的視為侵權貨物,依照本條例有關規定處理”。反言之,自用合理數量范圍內的侵權行郵物品,可不以侵權貨物論處。
(五)不受理當事人之間民事爭議的原則知識產權侵權貨物的進出境既是一種行政違法行為(情節嚴重的還會構成刑事犯罪行為),同時也是一種民事侵權行為在海關對侵權行為人實施行政處罰(或由司法機關追究刑事責任)之外,知識產權權利人有權要求侵權行為人承擔相應的民事責任。此外,知識產權權利人的錯誤申請等不當行為也可能對貨主構成侵權使其蒙受因貨物不能及時進出境等造成的損失貨主也有權要求權利人承擔相應的民事責任。根據我國《民法通則》等有關法律的規定,當事人之間的民事糾紛可以通過雙方協商、第三方調解、仲裁或司法等途徑解決。海關作為國家行政機關,其職責是實施進出關境的監督管理,沒有能力也無權受理民事爭議。因此,《條例》第26條規定:“知識產權權利人與收貨人或者發貨人之間的民事糾紛,由當事人依法選擇司法、仲裁或者其他方式解決,海關不予受理。”
(六)保守商業秘密的原則在實施知識產權的進出境保護過程中,海關通過備案、申請等環節掌握了大量的權利人的商業秘密,如“與知識產權有關的貨物的……進出口商……正常價格等情況”即屬于商業秘密的范疇。在市場經濟競爭日趨激烈的今天,“商場如戰場”,保守商業秘密對企業具有重要意義。因此,《條例》第7條規定:“海關實施知識產權保護時,應當保守有關當事人的商業秘密”。

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