上周五，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，并公布了被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單，證券時(shí)報(bào)記者經(jīng)多方調(diào)查了解到，有私募機(jī)構(gòu)是因?yàn)檫`規(guī)電話銷售被采取行政監(jiān)管措施。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，采用類似銷售方式的并非個(gè)例。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)信息顯示，上半年，有4家機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資，6家機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為，65家機(jī)構(gòu)存在一般性違規(guī)問題，199家機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級及對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估不到位等其他問題。
值得注意的是，在此次專項(xiàng)檢查中，新富資本因違規(guī)電銷被點(diǎn)名。
新富資本董事長李先林對記者回應(yīng)稱，主要是我們備案的產(chǎn)品最多，樹大招風(fēng)。檢查結(jié)果顯示我們向非特定對象營銷(即給陌生客戶打電話推介產(chǎn)品)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)在這個(gè)細(xì)節(jié)上提出批評。
記者獲得的一份署名為深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司的整改通知書顯示：2016年8月5日，深圳市證監(jiān)局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來我司進(jìn)行例行檢查，在檢查中對我司電銷系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式提出了嚴(yán)厲批評。因該展業(yè)方式是典型的向不特定對象推介私募產(chǎn)品的行為。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)不得通過9種媒介渠道推介私募基金，其中包括未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。
多位業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)采用電話銷售的并非個(gè)案，而且存在很多擦邊球。據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士透露，有些私募第三方平臺(tái)登錄網(wǎng)站需要注冊并留下聯(lián)系方式，他們隨后會(huì)通過注冊時(shí)留下的聯(lián)系方式對這些用戶以電話回訪的名義，推銷私募產(chǎn)品。
