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美國版權(quán)保護(hù)的條件——表達(dá)和思想觀念

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思想/表達(dá)二分法(idea/expression dichotomy)是美國版權(quán)法中一個著名的原則。該原則基本的含義是指:思想觀念本身不能得到版權(quán)保護(hù),必須通過一定的表達(dá)形式表達(dá)出來,才能夠得到版權(quán)法的保護(hù)。美國1976年《版權(quán)法》第102條明確地規(guī)定了這一原則。至目前為止,這一理論已經(jīng)成為美國版權(quán)法上最為重要的原則,并獲得了世界范圍內(nèi)的承認(rèn)。版權(quán)意義上的思想觀念的含義要比通常說的思想觀念寬泛得多,主要是指概念、術(shù)語、原則、客觀事實、創(chuàng)意、發(fā)現(xiàn)等。表達(dá)就是對上述思想觀念的各種形式或方式的表達(dá)。

思想/表達(dá)二分法意味著作者不能將作品中所體現(xiàn)的思想觀念據(jù)為己有;對于同樣的思想觀念,他人可以自由利用或者自由進(jìn)行原創(chuàng)性的再表達(dá);由此形成的表達(dá)或作品,同樣可以得到版權(quán)法的保護(hù)。

思想/表達(dá)二分法這一原則通過案例法得到不斷發(fā)展。最早確立這一原則的是Baker v. Selden案。最高法院在該案中的判決對美國版權(quán)法的發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響。在該案中,法院裁定:原告可以禁止別人復(fù)印出版他的書,但不能禁止被告使用原告書中所描述的會計方法。

作品的“表達(dá)”是豐富多樣的。對于小說、詩歌、散文等文學(xué)作品,可以文字或等同于文字的各種符號(如數(shù)字符號)作為其思想或情感的表達(dá);繪畫、書法等美術(shù)作品則以線條、色彩等作為其表達(dá)。如果在一部作品中其思想與表達(dá)清晰可辨,則對其表達(dá)的保護(hù)相對簡便易行。但是正如法院在Nichols v. U niversal Pic tures Corporation一案中所揭示的那樣,“任何一部確定的作品都可以是許多思想和表達(dá)的混合”。在實踐中,區(qū)分思想和表達(dá)并非一件易事。例如,對作品中牽涉的創(chuàng)造的“素材”是更接近于思想還是更接近于表達(dá),有時并不能很簡單地判定。以文學(xué)作品的故事情節(jié)而論,基本的故事情節(jié)應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)作的基本素材,屬于思想與事實的范疇。普通的人物角色更趨向于被認(rèn)定為“思想”,但一個卡通角色可能更容易被認(rèn)定為“表達(dá)”。由此體現(xiàn)的是“情景”理論:相同主題里通用的情節(jié)、人物、場景不受到版權(quán)保護(hù),任何人在同一主體的作品中都可以使用。

作為思想/表達(dá)二分法原則的例外,當(dāng)某種思想觀念只有一種或者幾種有限表達(dá)的時候,以至于無法從表達(dá)中區(qū)分思想,則版權(quán)法不保護(hù)思想觀念也不保護(hù)表達(dá),因為對表達(dá)的保護(hù)會損害到他人對思想的自由獲取。在極端的情況下,如果思想和表達(dá)混合在一起,授予版權(quán)相當(dāng)于對于抽象的思想授予了版權(quán)。因此,為保護(hù)公共利益,不能因授予某一人版權(quán)而剝奪了公眾在該領(lǐng)域的權(quán)利。Morrissey一案即體現(xiàn)了這一原則。二分法原則實質(zhì)上屬于確保版權(quán)利益平衡的基石性范疇。版權(quán)法確立思想與表達(dá)二分法原則的目標(biāo),是在通過向作者提供合理的利益,以實現(xiàn)促進(jìn)創(chuàng)作和保障公眾利益之間的平衡。


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