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區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)建立過程與指標(biāo)解釋

(1)確立初始指標(biāo)范圍。結(jié)合區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特點(diǎn),以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平構(gòu)成指標(biāo)為主體，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展指標(biāo)為保護(hù)環(huán)境的鏡像反映，初步設(shè)定了5個(gè)維度的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上確立了28項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法指標(biāo)、執(zhí)法指標(biāo)、司法指標(biāo)、公眾意識(shí)指標(biāo)和區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展5個(gè)維度的指標(biāo)，其中屬于直接評(píng)價(jià)維度的立法、執(zhí)法、司法和公眾意識(shí)指標(biāo)占比超過50%。二級(jí)指標(biāo)涵蓋專利、商標(biāo)和著作權(quán)3種知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。
立法保護(hù)指標(biāo)包含地方性法規(guī)和規(guī)范性文件兩個(gè)方面。執(zhí)法保護(hù)指標(biāo)中涵蓋主動(dòng)行政執(zhí)法和依當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)的行政執(zhí)法。中國(guó)著作權(quán)執(zhí)法較為復(fù)雜，一方面版權(quán)管理部門可以進(jìn)行行政執(zhí)法；另一方面文化與旅游管理部門開展文化方面的執(zhí)法時(shí)也會(huì)專項(xiàng)打擊盜版，現(xiàn)實(shí)中版權(quán)管理部門和文化與旅游管理部門聯(lián)合執(zhí)法的情況也非常多，各地在公布版權(quán)執(zhí)法數(shù)據(jù)時(shí)統(tǒng)計(jì)形式各不相同，而國(guó)家層面未統(tǒng)一公布各地的執(zhí)法數(shù)據(jù)，因此未能列明著作權(quán)方面的執(zhí)法指標(biāo)。司法保護(hù)指標(biāo)方面，北京、上海和廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的案件審理情況直接并入各法院所在省 (區(qū)、市)的總體數(shù)據(jù)中。公眾意識(shí)指標(biāo)涵蓋專利、商標(biāo)和著作權(quán)三方面的指標(biāo)，每萬(wàn)人專利申請(qǐng)和商標(biāo)注冊(cè)量可以反映當(dāng)?shù)刂黧w對(duì)專利和商標(biāo)的積極保護(hù)態(tài)度情況，而實(shí)用新型作為較低門檻的專利獲得類型，相較發(fā)明更易獲得專利權(quán)，且一般并不屬于重大發(fā)明創(chuàng)造成果，實(shí)踐中許多申請(qǐng)主體會(huì)選擇同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型與發(fā)明專利申請(qǐng)，以盡早獲得專利權(quán)保護(hù)，因此實(shí)用新型專利申請(qǐng)占總專利申請(qǐng)的比例可以反映當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)主體對(duì)專利權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略布局意識(shí)，而版權(quán)和版權(quán)合同登記均是自愿進(jìn)行，并非取得權(quán)利的必要條件，因此主動(dòng)登記情況可以反映主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)。初始指標(biāo)范圍如表1所示。
(2)樣本數(shù)據(jù)來源及計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。本文搜集整理了2017年31個(gè)省 (區(qū)、市)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，形成樣本。數(shù)據(jù)形成包括直接來源于國(guó)家官方數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)庫(kù)檢索整理和在官方公布數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行人工計(jì)算3個(gè)部分。其中，立法情況、司法審判與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定方面的數(shù)據(jù)通過北大法律信息網(wǎng)檢索獲得；萬(wàn)人專利申請(qǐng)量、萬(wàn)人商標(biāo)注冊(cè)量、萬(wàn)人版權(quán)登記量、萬(wàn)人專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量、萬(wàn)人商標(biāo)有效注冊(cè)量、萬(wàn)人技術(shù)合同成交額和萬(wàn)人專利申請(qǐng)代理量分別為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家商標(biāo)局和國(guó)家版權(quán)局官網(wǎng)發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的人口信息數(shù)據(jù)相除計(jì)算取得；知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)部分根據(jù)強(qiáng)省建設(shè)類型賦值，引領(lǐng)型、支撐型和特色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省分別為3分、2分、1分，未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)為0分。全部數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計(jì)見表2。
(3)綜合評(píng)價(jià)因子的確定。首先對(duì)調(diào)查研究形成的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO檢驗(yàn) (Kaiser-Meyer-Olkin)和巴特利特球度檢驗(yàn) (Bartlett Test of Sphericity)，其中，KMO取樣適切性量數(shù)是0.635，巴特利特球度檢驗(yàn)自由度為378，顯著性為0，說明樣本可以作因子分析。因此，對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，并使用主成分分析法提取公因子。之后按照特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取公因子，結(jié)合碎石圖中第7個(gè)公因子時(shí)特征值已開始趨于平穩(wěn)，確定提取6個(gè)公因子。為更好地進(jìn)行因子解釋與命名，使用愷撒正態(tài)化最大方差法對(duì)因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，形成旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣。
表1 初始指標(biāo)范圍

因子1中影響程度較大的指標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判一審案件審結(jié)數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判二審案件審結(jié)數(shù)、萬(wàn)人商標(biāo)注冊(cè)量、萬(wàn)人版權(quán)登記量、版權(quán)合同登記量、萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量、萬(wàn)人商標(biāo)有效注冊(cè)量和萬(wàn)人技術(shù)合同成交額，反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)、公眾保護(hù)意識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貢獻(xiàn)率，其中，萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量和萬(wàn)人商標(biāo)有效注冊(cè)量反映了公眾對(duì)專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的獲取意識(shí)，既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指標(biāo)，又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)指標(biāo)。因此，結(jié)合指標(biāo)的貢獻(xiàn)值大小可以概括因子1為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)、意識(shí)與運(yùn)用因子，表示為F1。
因子2中影響程度較大的指標(biāo)是侵權(quán)糾紛專利行政執(zhí)法立案數(shù)、查處假冒專利行政執(zhí)法結(jié)案數(shù)和查處商標(biāo)違法案件罰款金額。侵權(quán)糾紛專利行政執(zhí)法是依當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)，專利行政主管部門收到當(dāng)事人申請(qǐng)后，在規(guī)定的期限內(nèi)決定是否立案。查處假冒專利和商標(biāo)違法案件是行政主動(dòng)執(zhí)法，主動(dòng)執(zhí)法的罰款金額體現(xiàn)了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法力度。因此，結(jié)合指標(biāo)的貢獻(xiàn)力可以將因子2概括為行政執(zhí)法強(qiáng)度因子，表示為F2。
因子3中影響程度較大的指標(biāo)是查處商標(biāo)一般違法與侵權(quán)假冒案件量，主要反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主動(dòng)執(zhí)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貢獻(xiàn)率。行政機(jī)關(guān)對(duì)商標(biāo)違法與侵權(quán)假冒案件的處理一般為主動(dòng)查處，從2017年國(guó)家商標(biāo)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，投訴類可占30%左右。因此，可以將因子3概括為主動(dòng)行政執(zhí)法因子，表示為F3。
因子4中影響程度較大的指標(biāo)是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利有效量占比和職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)授權(quán)量占比，主要反映了職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存量與增量對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貢獻(xiàn)率。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生相較普通發(fā)明創(chuàng)造具有單位經(jīng)費(fèi)投入及應(yīng)用轉(zhuǎn)化需求的督促，市場(chǎng)應(yīng)用與轉(zhuǎn)化的效率更高，而且在企業(yè)職務(wù)發(fā)明中，應(yīng)需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生本就是為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用服務(wù)。因此可以將因子4概括為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用因子，表示為F4。
因子5中影響程度較大的指標(biāo)是其他糾紛專利行政執(zhí)法受理量。專利其他糾紛主要有權(quán)屬糾紛、資格糾紛、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬糾紛、臨時(shí)保護(hù)使用費(fèi)糾紛等，其他糾紛專利行政執(zhí)法也是依當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)，專利行政主管部門根據(jù)是否符合立案條件決定是否立案。此因子反映了行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人主動(dòng)申請(qǐng)的應(yīng)答與參與情況，因此，可以將因子5概括為依申請(qǐng)行政執(zhí)法因子，表示為F5。
表2 數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計(jì)

因子6中影響程度較大的指標(biāo)是侵權(quán)糾紛專利行政執(zhí)法結(jié)案率。侵權(quán)糾紛行政執(zhí)法的結(jié)案方式包括處理、調(diào)解、撤訴、裁定、駁回等，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的2017年數(shù)據(jù)顯示調(diào)解的結(jié)案方式最多，約占64.97%，是行政機(jī)關(guān)參與下的重要糾紛解決途徑。此因子反映了侵權(quán)糾紛行政執(zhí)法效率對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的貢獻(xiàn)率，可以概括為行政執(zhí)法效率因子，表示為F6。
公因子反映了影響所有原始指標(biāo)的內(nèi)在因素，通過對(duì)6個(gè)公因子的分析與命名解釋，得出在眾多反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的指標(biāo)中，內(nèi)在影響因素可以歸結(jié)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)、意識(shí)與運(yùn)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法強(qiáng)度，主動(dòng)行政執(zhí)法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，依申請(qǐng)行政執(zhí)法及行政執(zhí)法效率。根據(jù)因子分析結(jié)果，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境評(píng)價(jià)用公式可以表達(dá)為45.179F1+22.259F2+6.517F3+5.602F4+3.882F5+3.684F6，其中，F(xiàn)2、F3、F4和F6均是關(guān)于行政執(zhí)法的因子，總占比達(dá)38.062%，是衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最重要的影響因素。

標(biāo)簽：贛州鹽城玉樹松原安康防城港阜新隨州

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